Erstinformation

Erstinformation nach §15 VersVermV

Allgemeine Informationen zum Gewerbetreibenden

Name und Anschrift Simon Goetschi Hochburger Str. 28/2 79312 Emmendingen Handy +49 1723875015 E-Mail Simon@FinanzRookie.digital

gesetzlicher Status

Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 Finanzanlagenvermittler mit Erlaubnis nach § 34f Abs. 1, Satz 1, Nr. 1 Immobiliardarlehensvermittler mit der Erlaubnis nach § 34i Abs. 1 Darlehensvermittler mit der Erlaubnis nach § 34c Abs. 1, Satz 2

zuständige Aufsichtsbehörde

für die Erlaubniserteilung nach § 34d GewO: IHK Südlicher Oberrhein, 79098 Freiburg für die Erlaubniserteilung nach § 34f GewO IHK Südlicher Oberrhein, 79098 Freiburg für die Erlaubniserteilung nach § 34i GewO IHK Südlicher Oberrhein, 79098 Freiburg für die Erlaubniserteilung nach § 34c GewO IHK Südlicher Oberrhein, 79098 Freiburg

Registernummern

Versicherungsvermittler-Register: D-1771-YYZBK-43 Finanzanlagenvermittler-Register: D-F-126-XKS9-00 Immobiliardarlehensvermittler-Register: D-W-126-DN5I-99

Vermögensschadenhaftpflicht:

Seit Beginn der Geschäftstätigkeit besteht eine Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung gemäß den gesetzlichen Anforderungen bei der Gesellschaft ERGO unter der Vertragsnummer: SV 7556510- 60002

Registerstelle des Vermittler-Registers

Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V. Breite Str. 29, 10178 Berlin Auskunft über Tel: 030 20308-0 oder info@dihk.de Registerabruf unter www.vermittlerregister.info unter der oben genannten Registernummer

Schlichtungsstellen für außergerichtliche Streitbeilegung:

Bei Streitigkeiten kann sich der Kunde zum Zwecke der außergerichtlichen Streitbeilegung an folgende Schlichtungsstelle wenden: Schlichtungsstelle für gewerbliche Versicherungs-, Anlage- und Kreditvermittlung Glockengießerwall 2, 20095 Hamburg E-Mail: kontakt@schlichtungsstellefinanzberatung.de

Versicherungsombudsmann e.V. Postfach 08 06 32 10006 Berlin

Ombudsmann private Kranken- und Pflegeversicherung Postfach 06 02 22 10052 Berlin

Schlichtungsstelle bei Beschwerde über die Vermittlung eines Bausparvertrags

Schlichtungsstelle des Verbandes der privaten Bausparkassen e.V. Postfach 303079 10117 Berlin

Weitere Informationen zur Tätigkeit als Versicherungsmakler Die Tätigkeit beinhaltet auch Beratungsleistungen. Die Beratung kann durch entsprechende Vereinbarung auf einzelne Bereiche der Produktsparten begrenzt werden.

Information über Art und der Quelle der Vergütung als Versicherungsmakler

Die Vergütung der Tätigkeit als Versicherungsmakler erfolgt als: ▪ konkret vereinbarte Zahlung durch den Kunden oder als ▪ in der Versicherungsprämie enthaltene Provision, die vom jeweiligen Versicherungsunternehmen ausgezahlt wird oder als ▪ Kombination aus beidem. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Kunden und den Versicherungsprodukten, welche eventuell vermittelt werden. Insbesondere bei der Vermittlung von sogenannten Nettoprodukten wird in der Regel eine separate Vergütungsabrede, die den Auftraggeber zur Zahlung

der Vergütung verpflichtet. Nettoprodukte sind Produkte, bei denen die Vermittlungsvergütung nicht in der Versicherungsprämie enthalten ist.

Weitere Informationen zur Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler

Informationen über Emittenten und Anbieter Vermittelt und beraten wird zu Finanzanlagen aus der gesamten Breite des in Deutschland bestehenden Marktes, soweit dies im Rahmen der behördlichen Zulassung als Finanzanlagenvermittler gem. § 34f GewO zulässig ist.

Informationen über die Vergütung als Finanzanlagenvermittler

Im Zusammenhang mit der Anlagevermittlung und -beratung kann die Vergütung hierfür durch den Anleger und durch Dritte (insbesondere Produktgeber) in Kombination erfolgen. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Anlegers und den Finanzprodukten, welche eventuell vermittelt werden. Soweit die Vergütungsbestandteile insofern durch den Anleger gezahlt werden, erfolgt dies der gesondert zu treffenden Vergütungsvereinbarung Soweit Zuwendungen im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder -vermittlung insofern von Dritten (Produktgebern) erbracht werden, dürfen diese angenommen und behalten werden.

Belehrung über Aufzeichnung von Telefongesprächen und sonstiger elektronischer Kommunikation

Als Finanzanlagenvermittler ist der Gewerbetreibende gesetzlich verpflichtet, Telefongespräche und elektronische Kommunikation mit Kunden zu Finanzanlagen aufzuzeichnen. Die Aufzeichnungen werden 10 Jahre gespeichert und stehen in diesem Zeitraum bei Nachfrage zur Verfügung. Sofern der Kunde der Aufzeichnung widerspricht, ist eine Anlagevermittlung oder Anlageberatung nur über andere Kommunikationskanäle (z.B. persönliches Vor-Ort-Gespräch) möglich.

Kommunikationsmittel/Aufträge

Die Kommunikation mit dem Kunden kann grundsätzlich schriftlich, per E-Mail oder telefonisch erfolgen. Aufträge kann der Kunde schriftlich erteilen. Sofern der Finanzanlagenvermittler bei der Auftragserteilung über eines der genannten Kommunikationsmittel nicht erreichbar sein sollte, ist der Kunde verpflichtet, auf ein anderes Kommunikationsmittel auszuweichen.

Weitere Informationen zur Tätigkeit als Immobiliardarlehensvermittler

Die Tätigkeit beinhaltet auch Beratungsleistungen.

Leistungsentgelt/Kosten

Der Vermittler erhält ein Leistungsentgelt für die erfolgreiche Darlehensvermittlung vom Darlehensgeber oder vom Darlehensnehmer. Die Höhe dieser Vergütung kann sich insbesondere ergeben aus: der Bruttodarlehenssumme, Zinszahlungen, Prämien. Wie hoch die Vergütung des Vermittlers konkret sein wird, steht zum Zeitpunkt der Aushändigung dieser Information noch nicht fest. Er wird Ihnen zu einem späteren Zeitpunkt auf dem sog. ESIS-Merkblatt mitgeteilt, das Sie rechtzeitig vor Vertragsschluss ausgehändigt bekommen. Es können weitere variable Vergütungen hinzukommen, die sich an qualitativen Merkmalen bemessen.

Produktauswahlpalette

Der Vermittler wird unabhängig tätig.

Beschwerden

Bei Beschwerden wenden Sie sich bitte direkt an: Simon Goetschi Hochburger Str. 28/2 79312, Emmendingen + 49 1723875015 Simon@FinanzRookie.digital